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全球今日报丨经纪业务成违规重灾区,宁波证监局向国盛证券从业者出具警示函

2023-06-13 09:15:49 来源:每日经济新闻


(资料图片)

6月12日,宁波证监局因经纪业务人员违规出具警示函。国盛证券宁波桑田路证券营业部的应妍赟,其在任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为;宁波证监局指出,应妍赟违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,对该从业人员采取出具警示函的监督管理措施。

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