深兰控股拟入主华脉科技 上交所火速发函问询；市场赌后续AI资产注入 股价涨停

图片来源：每经记者 黄鑫磊 摄（资料图）

6月20日晚间，华脉科技（SH603042，股价15.62元，市值25.08亿元）发布公告称，公司拟通过向特定对象发行股份的方式变更控制权。交易完成后，深兰科技控股有限公司（以下简称“深兰控股”）将持有公司23.08%股份，成为公司控股股东，公司实际控制人变更为陈海波。

当晚，华脉科技即收到上交所关于控制权变更事项的问询函。上交所要求上市公司说明“交易目的”、“交易对手方”以及“转让后安排”等相关问题。

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今日（6月21日），华脉科技开盘涨停，而受到市场追捧的原因，或许因为陈海波也是知名AI企业深兰人工智能科技（上海）股份有限公司（以下简称“深兰科技”）创始人、董事长。

对于是否未来会注入深兰科技等相关资产，深兰科技相关工作人员微信回复记者称：“关于本次交易的相关信息，请关注上市公司公告。公司会依法依规在合适的时间向外界公布交易进展。”

定增变更控制权

6月16日晚间，华脉科技公告称，近日收到公司控股股东、实际控制人胥爱民的通知，获悉其正在筹划可能导致公司控制权发生变更的重大事项。因此，上市公司于6月17日、6月20日两个交易日停牌。

6月20日晚间，该重大事项揭晓。华脉科技拟向深兰控股非公开发行4817.70万股，占上市公司目前总股本的30%。发行完成后，华脉科技控股股东、实际控制人胥爱民持有公司股份比例由22.98%降为17.68%。而深兰控股持股比例将升至23.08%，成为上市公司控股股东。

图片来源：华脉科技2023年度向特定对象发行A股股票预案截图

公告显示，深兰控股成立于2023年3月，未开展实质性经营活动，后续拟以5.14亿元现金认购公司非公开发行股份。因此，上交所也在问询函中要求上市公司结合深兰控股注册资本实缴情况及后续资金安排，陈海波对外投资情况、资信情况及融资能力等，说明深兰控股认购公司发行股份的资金来源和具体安排。

在定增预案中，华脉科技表示，深兰控股及其实际控制人承诺深兰控股本次认购上市公司股份的资金来源为自有资金及（或）自筹资金，资金来源合法合规。

“交易目的”受关注

需要注意的是，根据上交所问询函，截至目前，胥爱民52.73%的股份均处于质押状态。因此，上交所要求上市公司及相关方结合控股股东、实际控制人目前的股份质押和流动性情况，以及未来12个月内的增减持安排，说明控股股东、实际控制人本次筹划控制权转让的原因。

此次入主华脉科技的为深兰控股，但陈海波旗下另一家公司或许更为知名，即AI行业企业深兰科技。定增预案显示，陈海波持有深兰科技46.74%的股份。上交所也要求说明深兰控股及其实际控制人陈海波本次拟取得公司控制权的目的和主要考虑。此外，公告显示，深兰控股对外投资12家企业。因此，上交所也要求公司及相关方结合深兰控股、陈海波资产、投资情况，说明交易完成后对上市公司业务经营方面的安排，并结合实际情况提示相关风险。

关于交易目的，华脉科技在定增可行性分析报告中表示，随着公司业务发展规模的逐步扩大以及加大研发投入力度，公司资金需求将不断增加。为保证公司长远稳健发展，公司拟通过本次发行来增加公司的资金实力，为后续业务的发展提供充足的资金储备。

此外，通过本次发行补充流动资金及偿还银行贷款，可以进一步优化公司资本结构，进一步降低资产负债水平，公司资本实力和抗风险能力将进一步增强，保障公司的长期可持续发展，为持续健康发展提供充足有力的保障，符合全体股东的利益。

深兰控股则在详式权益变动报告书中表示，信息披露义务人基于对上市公司内在价值的认可，以及对上市公司投资价值的判断，拟通过本次权益变动取得上市公司控制权，优化上市公司股权结构，规范运作上市公司，为上市公司发展提供支持，拟为上市公司寻找新的产业增长点，提升上市公司的盈利能力，谋求上市公司长期、健康发展，为全体股东带来良好回报。

值得一提的是，深兰科技于6月20日推出大语言模型SaaS平台——深兰硅基大脑SaaS平台。

陈海波左手坐拥AI企业深兰科技，右手通过深兰控股入主上市公司华脉科技。未来是否有更多资本运作，值得继续关注。