加载中...
您的位置:首页 >证券频道 > 正文

邀请外部专家制度不完善,国盛证券收罚单 报道

2023-07-02 12:35:56 来源:每日经济新闻


(资料图片)

6月30日,江西证监局对国盛证券采取警示函措施。经查,国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题:一是业务管理方面存在不足,如邀请外部专家制度不完善,未规定社会声誉、处罚记录要求;未及时修订投价报告相关制度;对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理;对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善,个别数据与源数据不一致,单位错误,个别调研存在先调研后审批等情况。

最近更新