证监会向中泰证券申请上市证券做市交易业务资格下达反馈意见，要求公司说明2017年因新三板做市业务受罚情况

2023-08-26 21:31:21 来源：每日经济新闻

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8月25日晚间，证监会发布公告，就中泰证券申请上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，要求公司在30个工作日内提供书面回复和电子文档。

具体而言，证监会指出，中泰证券及相关负责人曾于2017年因新三板做市业务被行政处罚。请就上述处罚是否构成重大违法违规记录进行论证，补充说明公司和相关责任人后续整改情况及开展新三板做市业务的合规情况。

《每日经济新闻》记者查询后发现，2016年9月6日，中泰证券曾因涉嫌违反证券期货相关法律法规被立案调查。2017年12月4日，中国证监会对中泰证券出具的《行政处罚决定书》显示，中泰证券作为主办券商在为新三板挂牌企业“易所试”提供做市服务期间，存在拉抬易所试股价并进行约定交易，构成操纵市场等行为，并对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款，此外，对相关负责人处以罚款和警告。

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